3. 調査の手順を準備する

証拠を集める前に、誰に何を聞くか、どの資料を集めるか、どの作業を観察するかを決める。また、記録の取り方や報告に載せる内容も考える。このように、研究の概要、資料を集める手順、研究者が確かめる問い、報告の構成をまとめた計画をケーススタディプロトコルと呼ぶ。

調査先と参加者には、研究の目的、見せてもらいたい資料、観察したい作業、参加者の負担、成果の使い方を説明する。参加、録音、引用、匿名化、保管の条件を確認し、所属機関に必要な手続きがあれば従う。